1990年，上海證券交易所誕生于黃浦江畔，是我國(guó)資本市場(chǎng)的起點(diǎn)。30年來(lái)，上交所已擁有股票、債券、基金、衍生品四大類證券交易品種，成為了中國(guó)資本市場(chǎng)最重要的基礎(chǔ)設(shè)施之一。
過(guò)去30年，上交所在改革中誕生，在發(fā)展中壯大，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，市場(chǎng)制度日益齊備，市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。如今，上交所已在服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、支持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推動(dòng)資本市場(chǎng)全面深化改革等方面被賦予了更多使命和更大責(zé)任。
從全球范圍看，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ彩琴Y本市場(chǎng)發(fā)展變革的關(guān)鍵力量。上交所堅(jiān)持準(zhǔn)確識(shí)變、科學(xué)應(yīng)變、主動(dòng)求變，立足我國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，不斷優(yōu)化監(jiān)管與服務(wù)方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)組織者、服務(wù)者、監(jiān)管者的作用。以設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革為牽引，把支持科技創(chuàng)新放在更加關(guān)鍵位置，努力實(shí)現(xiàn)主板、科創(chuàng)板“雙輪驅(qū)動(dòng)”，更好地服務(wù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
回到自身，上交所提出建設(shè)“創(chuàng)新包容型、綜合服務(wù)型、穩(wěn)健合規(guī)型、綠色發(fā)展型、開(kāi)放合作型、數(shù)字智能型”的世界領(lǐng)先交易所的目標(biāo)。其中，“數(shù)字智能型”的發(fā)展目標(biāo)，要求上交所積極擁抱新技術(shù)，大力推動(dòng)交易所數(shù)字化轉(zhuǎn)型和行業(yè)數(shù)字化生態(tài)建設(shè)，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)新格局下
上交所明確科技路線
過(guò)去幾年，在人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)的支撐下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，在數(shù)字生產(chǎn)、制造業(yè)服務(wù)業(yè)數(shù)字化融合、數(shù)字化產(chǎn)業(yè)生態(tài)等領(lǐng)域，都有顯著提升。構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)已是我國(guó)如今發(fā)展的新格局，既能夠推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量提升，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)相互促進(jìn)、深度融合，也能構(gòu)筑未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。
上交所作為資本市場(chǎng)交易的樞紐節(jié)點(diǎn)，同時(shí)也是行業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮至關(guān)重要的作用，數(shù)字化轉(zhuǎn)型也迫在眉睫。
但與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的定位不同，交易所開(kāi)展數(shù)字化轉(zhuǎn)型必須面向國(guó)家的重大需求，面向資本市場(chǎng)改革發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。上交所數(shù)字化轉(zhuǎn)型要打造“數(shù)字化交易所”，利用數(shù)字化思維理念對(duì)交易所科技治理機(jī)制、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行全方位、系統(tǒng)性重塑，整體推動(dòng)交易所治理的動(dòng)力變革、效率變革和質(zhì)量變革，使得交易更安全穩(wěn)定與靈活高效，業(yè)務(wù)與監(jiān)管更加便捷智能，市場(chǎng)服務(wù)水平邁上新臺(tái)階。
2021年5月，上交所正式發(fā)布了“十四五”科技戰(zhàn)略規(guī)劃，2022年5月，結(jié)合《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》與《上海證券交易所“十四五”發(fā)展規(guī)劃》，上交所對(duì)科技戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行了更新修訂，整體框架也有所完善。
“十四五”期間，上交所科技發(fā)展將以建設(shè)科技領(lǐng)先的世界一流交易所為發(fā)展目標(biāo)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，通過(guò)打造“1+9”科技戰(zhàn)略框架，構(gòu)筑上交所“十四五”科技發(fā)展的新“四梁八柱”，以更好的發(fā)揮“科技第一生產(chǎn)力”的作用，促進(jìn)交易所高質(zhì)量發(fā)展，支撐交易所以及行業(yè)的科技改革創(chuàng)新。其中，“1”是指堅(jiān)守安全運(yùn)行底線，“9”則與上交所目前制定的“5+3+1”技術(shù)總框架互相對(duì)應(yīng)，涵蓋了交易所科技發(fā)展的2條主線任務(wù)及3大底座、3項(xiàng)科技治理能力和集團(tuán)化的全生命周期IT管理體系。
當(dāng)然羅馬不是一天建成的，擺在上交所面前，要解決的緊迫性需求有幾個(gè)：
第一是系統(tǒng)升級(jí)。上交所現(xiàn)行的核心交易系統(tǒng)自2009年上線，已平穩(wěn)運(yùn)行11年。新形勢(shì)要求核心系統(tǒng)在保障穩(wěn)定運(yùn)行以及滿足業(yè)務(wù)創(chuàng)新的情況下平穩(wěn)升級(jí)。
第二是加強(qiáng)數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)能力。通過(guò)大數(shù)據(jù)等手段，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，降低人工操作的風(fēng)險(xiǎn)，并提高服務(wù)響應(yīng)的能力和業(yè)務(wù)效率。
第三是面向數(shù)字化的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，本身就是向數(shù)字化要業(yè)務(wù)效率。而伴隨著國(guó)家金融安全和監(jiān)管要求，上交所也需要快速向更可靠更安全的產(chǎn)品進(jìn)行切換，且同時(shí)保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性不受影響。
攜手華為
探索數(shù)字化交易所的方向
首先，未來(lái)系統(tǒng)的持續(xù)升級(jí)，勢(shì)必是沿著一條數(shù)字化能力的主線，那么在數(shù)字化合作伙伴的選擇上，正確的選擇可以事半功倍。
2018年9月上交所技術(shù)有限責(zé)任公司與華為達(dá)成戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方在交易所及證券行業(yè)的應(yīng)用和推進(jìn)、未來(lái)技術(shù)趨勢(shì)研究等方面展開(kāi)合作：建設(shè)云計(jì)算數(shù)據(jù)中心與大數(shù)據(jù)平臺(tái)，推進(jìn)虛擬化辦公、開(kāi)發(fā)測(cè)試云、竹園等辦公大樓信息化建設(shè)等工作，探索5G領(lǐng)域、芯片、人工智能、行業(yè)云服務(wù)等新技術(shù)和新業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新。雙方對(duì)上交所的數(shù)字化需求和發(fā)展路徑，進(jìn)行了共同探索和研究，并于2020年初開(kāi)始逐步針對(duì)業(yè)務(wù)痛點(diǎn)，推動(dòng)具體工作的落地。
其次，數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)能力的提升有賴于大數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)。為此，上交所正充分運(yùn)用前沿技術(shù)有序推進(jìn)大數(shù)據(jù)平臺(tái)和新監(jiān)察系統(tǒng)等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。當(dāng)中就包括了交易和監(jiān)察合一的需求，由于在一些資本交易行為中，會(huì)隱藏著一些違規(guī)操作或者違法行為，過(guò)去缺乏大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)的情況下，往往都是在交易完成后才發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。而通過(guò)大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)分析，可以做到提前預(yù)警，預(yù)先解決問(wèn)題。
華為為上交所搭建了大數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)平臺(tái)，幫助上交所進(jìn)一步提升了智能監(jiān)察和風(fēng)控的能力。作為服務(wù)于上市公司的交易平臺(tái)，該大數(shù)據(jù)平臺(tái)也可以看做是上交所構(gòu)建的數(shù)據(jù)中臺(tái)的底座。
第三，上交所的數(shù)字化轉(zhuǎn)型的首要原則是堅(jiān)守安全底線，因此日常辦公系統(tǒng)的升級(jí)替換是緊迫需求。但系統(tǒng)遷移會(huì)有長(zhǎng)時(shí)間的窗口期，在系統(tǒng)并行的過(guò)程中，一些場(chǎng)景新系統(tǒng)可能會(huì)無(wú)法覆蓋，影響辦公的效率。而桌面云則是解決這一痛點(diǎn)的最直接解決方案。
華為桌面云已適配了國(guó)內(nèi)主流的OA系統(tǒng)、郵箱、瀏覽器，可以對(duì)原有系統(tǒng)的桌面完全替換，相比于國(guó)內(nèi)很多的桌面云，華為桌面云可以做到完全“無(wú)感”替換。另一方面，桌面云本身具備了簡(jiǎn)化運(yùn)維的特性，也幫助上交所減少了人工運(yùn)維的時(shí)間。截至目前，華為為上交所提供桌面云服務(wù)規(guī)模已超過(guò)5000端。
從合作的淵源上看，華為一直都是上交所硬件基礎(chǔ)設(shè)施的供應(yīng)商，長(zhǎng)期穩(wěn)定的服務(wù)為雙方的深入合作奠定了基礎(chǔ)。
未來(lái)雙方還將在G4交易系統(tǒng)建設(shè)、私有云建設(shè)等方面攜手共進(jìn)，雙方也將共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中共同探索數(shù)字化交易所的建設(shè)方向。
將數(shù)字化戰(zhàn)略“前置”
上交所數(shù)字化的意義與啟示
隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的全面和深化建設(shè)，上交所切實(shí)提高了對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管與服務(wù)的效能，加快重構(gòu)市場(chǎng)競(jìng)合格局，深刻改變了行業(yè)生態(tài)，也已成為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的核心引擎。在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，上交所在提高信息技術(shù)安全、加強(qiáng)數(shù)字賦能監(jiān)管、促進(jìn)科技與業(yè)務(wù)深度融合、推進(jìn)行業(yè)技術(shù)共享共建共治等方面已經(jīng)取得了積極成效。
從上交所的數(shù)字化轉(zhuǎn)型當(dāng)中，我們也可以總結(jié)出其為中國(guó)資本市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來(lái)的啟示。
第一，能夠用完善的數(shù)字化愿景，驅(qū)動(dòng)整個(gè)企業(yè)邁向數(shù)字化。上交所一直強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、敢于創(chuàng)新、勇于開(kāi)拓。因此才有了對(duì)“數(shù)字智能型”的方向指引。
第二，自上而下，建立正確的數(shù)字化認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)數(shù)字化的現(xiàn)狀和發(fā)展的問(wèn)題。理解專業(yè)的人做專業(yè)的事，選擇華為這樣合適的數(shù)字化合作伙伴，能夠更快的解決問(wèn)題。
第三，擁有清晰的數(shù)字化思維，能夠?qū)I(yè)務(wù)發(fā)展的方向，用數(shù)字化語(yǔ)言進(jìn)行解讀，抽絲剝繭，將業(yè)務(wù)發(fā)展與數(shù)字化發(fā)展同步，從細(xì)節(jié)處做起，積小勝為大勝。
第四，善用數(shù)字化工具，無(wú)論是對(duì)大數(shù)據(jù)平臺(tái)的使用，還是對(duì)華為桌面云的部署，都是通過(guò)數(shù)字化工具針對(duì)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)痛點(diǎn)，針對(duì)性實(shí)施的典型。
對(duì)于上交所而言，邁出的每一步，都讓其面向數(shù)字化交易所的未來(lái)，又近了一步。
數(shù)智時(shí)代
華為攜手企業(yè)共探未來(lái)
當(dāng)前，在ICT技術(shù)與千行百業(yè)不斷融合的背景下，數(shù)智金融的高質(zhì)量發(fā)展，成為其中的重要命題。通過(guò)華為的數(shù)字技術(shù)，我們可以看到越來(lái)越多以上交所為代表的金融企業(yè)，正在實(shí)現(xiàn)數(shù)字智能的轉(zhuǎn)型升級(jí)，并逐步轉(zhuǎn)化為全球金融企業(yè)的共同實(shí)踐，這必將帶來(lái)行業(yè)全新生態(tài)的涌現(xiàn)，激發(fā)全新的業(yè)務(wù)場(chǎng)景和商業(yè)可能。
截至2021年年底，華為已服務(wù)全球60 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的 2,000 多個(gè)金融客戶，包括全球Top100 銀行中的48 家，并與全球 80 多家大型銀行、保險(xiǎn)、證券機(jī)構(gòu)建立了全面的戰(zhàn)略合作，成為金融數(shù)字化轉(zhuǎn)型可信賴的戰(zhàn)略合作伙伴。
7月20日至22日，第十屆華為智慧金融峰會(huì)將于新加坡舉辦，峰會(huì)以“全聯(lián)接、全智能，共建綠色數(shù)智金融”為主題，華為全球智慧金融峰會(huì)2022以主題，匯集全球金融行業(yè)領(lǐng)軍人物、意見(jiàn)領(lǐng)袖、學(xué)術(shù)大咖和創(chuàng)新踐行者，共議未來(lái)金融行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，探尋如何共建綠色數(shù)智金融，期待您的參與和關(guān)注!
（轉(zhuǎn)載）
